罰款超2777萬元！萬東醫(yī)療、魚躍醫(yī)療董事長事件最新進(jìn)展！

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2017年7月16日晚，魚躍醫(yī)療與萬東醫(yī)療同時(shí)發(fā)布公告稱，公司董事長吳光明因涉嫌內(nèi)幕交易，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，一時(shí)間，吳光明究竟因何內(nèi)幕交易被查，引發(fā)市場(chǎng)無限猜測(cè)，這是否是“馮小樹案”的延續(xù)，又是否與轉(zhuǎn)讓萬東醫(yī)療股權(quán)有關(guān)？對(duì)于上述猜測(cè)，隨后吳光明均予以否認(rèn)，“這是我個(gè)人行為，至于什么事情，現(xiàn)在不方便透露，但肯定跟上市公司無關(guān)。”

2018年5月25日，魚躍醫(yī)療發(fā)布公告稱，5月24日，董事長吳光明收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》，吳光明內(nèi)幕交易“花王股份”，短線交易“魚躍醫(yī)療”、“萬東醫(yī)療”。綜合吳光明上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，證監(jiān)會(huì)擬作出如下行政處罰：對(duì)吳光明給予警告，沒收違法所得9190977.21元，并處以27772931.63元的罰款。本次行政處罰事先告知書僅針對(duì)吳光明個(gè)人，與公司無關(guān)。目前公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營正常，不受影響。

公告主要內(nèi)容如下：

一、吳光明內(nèi)幕交易“花王股份”

2016年12月初，花王生態(tài)工程股份有限公司（以下簡稱“花王股份”）籌劃現(xiàn)金分紅及資本公積轉(zhuǎn)增股本這一內(nèi)幕信息，肖國強(qiáng)系“花王股份”董事長，也是這一內(nèi)幕信息的知情人。吳光明和內(nèi)幕信息知情人肖國強(qiáng)關(guān)系密切，在內(nèi)幕信息敏感期，二人有頻繁聯(lián)系，吳光明利用控制的他人名字三個(gè)證券賬戶買入“花王股份”519,600股，獲利9,190,977.21元.。

吳光明的上述行為涉嫌違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述“證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券”的行為。

依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)吳光明沒收違法所得9,190,977.21元，并處以27,572,931.63元的罰款。

二、吳光明短線交易“魚躍醫(yī)療”、“萬東醫(yī)療”情況

2015年7月16日至2015年10月27日期限，吳光明利用其控制他人賬戶累計(jì)買入“魚躍醫(yī)療”2,322,710股，買入金額合計(jì)77,025,846.96元，累計(jì)賣出“魚躍醫(yī)療”2.322,710股，賣出金額合計(jì)89,000,225.51元。

2015年7月2日至2016年1月19日期間，吳光明利用其控制他人賬戶累計(jì)買入“萬東醫(yī)療”4,065,015股，買入金額合計(jì)155,845,082.25元，累計(jì)賣出“萬東醫(yī)療”1,399,397股，賣出金額合計(jì)39,933,121.43元。

吳光明作為魚躍醫(yī)療和萬東醫(yī)療的董事長，控制他人證券賬戶在買入“魚躍醫(yī)療”和“萬東醫(yī)療”后六個(gè)月內(nèi)賣出，涉嫌違反了《證券法》第四十七條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述“上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規(guī)定買賣本公司股票”的情形。

依據(jù)《證券法》 第一百九十五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)吳光明涉嫌短線交易“魚躍醫(yī)療”的行為，給予吳光明警告，并處以10萬元罰款；對(duì)吳光明涉嫌短線交易“萬東醫(yī)療”的行為，給予吳光明警告，并處以10萬元罰款。

綜合吳光明上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，中國證監(jiān)會(huì)擬作出如下行政處罰：對(duì)吳光明給予警告，沒收違法所得9,190,977.21元，并處以27,772,931.63元的罰款。

根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條以及《中國證券監(jiān) 督管理委員會(huì)行政處罰聽證規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，就中國證監(jiān)會(huì)對(duì)吳光明先生實(shí)施的行政處罰，吳光明先生享有陳述、申辯及要求聽證的權(quán)利。吳光明先生提出的事實(shí)、理由和證 據(jù)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)復(fù)核成立的，證監(jiān)會(huì)將予以采納。

如果吳光明先生放棄陳述、申辯和聽證的權(quán)利，中國證監(jiān)會(huì)將根據(jù)上述事實(shí)、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰決定。 上述行政處罰決定僅為中國證監(jiān)會(huì)對(duì)吳光明先生的事先告知，吳光明先生將在收到 中國證監(jiān)會(huì)的正式行政處罰決定后告知本公司，并由本公司及時(shí)披露相關(guān)信息。

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